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第四卷1999

第十七篇 境外证券市场及境外上市1999

第一章 美国证券市场1999

第一节 美国证券市场的监管模式1999

第二节 纽约证券交易所的起源与发展2005

第三节 纽约证券交易所的组织与管理2007

第四节 纽约证券交易所的运作2010

第五节 纽约证券交易所上市规则2015

第六节 注册登记的主要文件：F—1表格和20—F表格2017

第七节 在美上市公司信息披露的要求2022

第八节 我国公司如何在美国发行与上市2038

第二章 英国证券市场2057

第一节 英国证券市场的结构及其监管模式2057

第二节 伦敦证券交易所上市规则2062

第三节 申请在伦敦挂牌上市的外国公司常见的问题2066

第四节 上市说明书要素2073

第五节 应向伦敦证券交易所报送备案的文件2075

第六节 总体时间表2076

第七节 监管事务新闻服务2077

第八节 我国公司如何在伦敦挂牌上市2078

第三章 日本证券市场2082

第一节 日本证券市场的结构及其监管模式2082

第二节 东京证券交易所上市规则概要2090

第三节 发售方式和上市基准2092

第四节 公募上市：时间表和上市文件2094

第五节 外国股票的初次上市制度2097

第六节 外国股票在TSE的交易2101

第七节 支付TSE的费用2103

第四章 新加坡证券市场2105

第一节 新加坡资本市场2105

第二节 上市条件2111

第三节 专业顾问及其责任2114

第四节 挂牌过程和售股方式2116

第五章 德国证券市场2120

第一节 德国证券市场的结构及其监管模式2120

第二节 德国的债券市场2125

第三节 德国的证券期货市场2133

第六章 加拿大多伦多证券交易所2140

第一节 加拿大新发行股票市场概况2140

第二节 加拿大证券交易规章制度和体制2144

第三节 多伦多证券交易所上市制度2148

第四节 首次公开上市时股票承销商的作用2152

第五节 完成首次公开上市的其它有关程序和内容2156

第七章 澳洲证券市场2168

第一节 澳大利亚的证券市场2168

第二节 新西兰的证券市场2171

第八章 对国有企业境外上市融资的主要规定2175

第一节 对国有企业改组为境外上市公司的要求与规定2175

第二节 对股份有限公司到境外发行股票及上市的规定2178

第三节 为加强国有股权管理所采取的主要措施2188

第十八篇 公司上市相关制度2195

第一章 证券登记结算机构制度2195

第一节 证券登记结算机构简述2195

第二节 证券登记结算机构的设立2199

第三节 证券登记结算机构的职能2203

第四节 证券登记结算机构的风险管理2212

第二章 证券税费制度2217

第一节 证券税费内容2217

第二节 证券税收的法律制度2220

第三节 证券收费的法律规定2228

第三章 证券监管机构制度2230

第一节 证券监管机构的职权2230

第二节 证券监管机构的组织原则2234

第三节 证券市场的监管体制2239

第四章 证券交易场所制度2242

第一节 证券交易市场的概述2242

第二节 证券交易所的法律制度2246

第三节 证券交易的规则与程序2265

第四节 场外交易市场及其法律制度2275

第五章 证券交易服务机构制度2284

第一节 证券投资咨询机构2284

第二节 资信评级机构2291

第三节 会计师事务所及资产评估机构2295

第四节 律师事务所2301

第六章 证券纠纷及其解决2306

第一节 证券纠纷简述2306

第二节 证券纠纷的调解制度2310

第三节 证券仲裁法律制度2311

第四节 证券诉讼法律制度2320

第十九篇 上市法规实案评析2327

第一章 股票交易原则2327

案例一 证券的发行和交易实行公开、公平和公正原则2327

案例二 证券发行、交易活动的当事人法律地位平等，应遵守自愿、有偿、诚实信用原则2329

案例三 证券发行、交易活动应坚持守法原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为2332

第二章 股票发行2334

案例一 公开发行股票，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准2334

案例二 发行人申请公开发行证券提交的文件需要的格式、报送方式依法由负责核准或审批的部门确定2336

案例三 发行审核委员会负责审核股票发行申请2339

案例四 股票发行申请的核准须依法进行，核准程序应当公开，依法接受监督2340

案例五 股票依法发行后，发行人自行负责其经营与收益；投资者自行负责其投资风险2344

案例六 上市公司发行新股，可以向社会公开募集或向原股东配售，但发行股票募集资金必须按招股说明书所列用途使用2345

案例七 溢价发行的股票价格由发行人与承销商协商确定，报国务院证券监督管理机构核准2347

案例八 境内企业到境外发行证券或在境外上市须经国务院证券监督管理机构批准2349

第三章 股票交易2352

案例一 大股东持股披露和买卖股票的限制市的意义和条件2352

案例二 股票上市的意义和条件2355

案例三 股份公司申请股票上市应提交的文件2358

案例四 股票上市的程序和上市协议的签订2363

案例五 禁止操纵市场的行为2366

案例六 禁止虚买虚卖、联合操纵、连续交易等行为2368

案例七 禁止虚自己为交易对象的行为2371

第四章 上市公司的信息披露2373

案例一 证券公开发行前须依法公告公开募集文件，不得私自公开或泄露发行信息，不得在依法公告前发行证券2373

案例二 信息公开的意义和内容2375

案例三 信息公开的基本要求2378

案例四 中期报告的内容和编制要求2381

案例五 上市公司必须按时公布年度报告2384

案例六 上市公司重大事件的公告2387

案例七 证券发行上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏2390

案例八 上市公司公告的监督和保密2392

案例九 内幕信息知情人员的范围2395

案例十 内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或卖出所持有的该公司的证券2397

第五章 上市公司的并购2400

案例一 上市公司收购的方式2400

案例二 上市公司收购中的持股披露制2402

案例三 发出收购要约起点的规定2406

案例四 关于报送和提交上市公司收购报告书的规定2408

案例五 关于收购要约公告时间和收购要约期限的规定2409

案例六 关于收购人撤回和变更收购要约的规定2411

案例七 关于收购要约普遍有效性的规定2413

案例八 收购要约期满时的停止交易制度2415

案例九 关于协议收购的法律规定2418

案例十 协议收购法律制度的主要内容2421

案例十一 上市公司收购应遵守的原则2423

案例十二 上市公司收购中的违法行为2425

第六章 股票市场上的法律责任2430

案例一 股份有限公司不得擅自发行股票2430

案例二 证券公司不得违背客户的委托买卖证券2431

案例三 证券公司必须在核定的经营范围内从事证券业务2434

案例四 上市公司收购必须依法进行2437

案例五 证券交易服务机构对其所出具的报告内容承担法律责任2439

案例六 证券监督管理机构及其工作人员的法律责任2442

第七章 违纪违规的惩处2446

第一节 上市公司违法违规行为与法律责任2446

第二节 上市公司违法违规典型案例2453

第二十篇 相关法规汇编2461

中华人民共和国证券法2461

股票发行与交易管理暂行条例2485

关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知2498

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知2506

中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行定价分析报告指引（试行）》的通知2508

中国证券监督管理委员会关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知2514

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则2516

中华人民共和国公司登记管理条例2521

证券投资基金管理暂行办法2530

股份有限公司规范意见2538

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知2558

国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知2559

国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知2563

国务院证券委员会国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知2581

股份有限公司国有股权管理暂行办法2607

国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定2612

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知2614

财政部 国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知2616

财政部 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知2617

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知2618

财政部印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知2620

上市公司向社会公开募集股份的暂行办法2623

关于发布《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的通知2626

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定2628

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知2630

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知2631

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知2633

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知2634

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定2636

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知2639

中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知2644

附录：相关术语解释2647